本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《证券投资基金发卖办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》(以下简称“《流动性风险办理》”)、《公开募集证券投资基金运做第3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）等相关法令律例以及《泰康中证 500买卖型式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　苏小娅密斯：风控担任人、风险节制部担任人、投资决策委员会委员，硕士研究生。曾任市君泽君律师事务所律师，泰达宏利基金办理无限公司高级法令专员，英大基金办理无限公司监察考核部副司理（部分担任人），国开泰富基金办理无限公司监察考核部（法令合规部）副总司理（掌管部分工做），天和思创投资办理无限公司公募基金筹备组组长，泰康资产办理无限义务公司公募事业部风险节制部担任人等职务。

　　本基金可投资于科创板股票，会晤对科创板机制下因投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险，包罗但不限于市场风险、股价波动风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其他风险等。基金可按照投资策略需要或市场的变化，选择将部门基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

　　24、基金正在募集期间未能达到基金的存案前提，《基金合同》不克不及生效，基金办理人承担全数募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利钱正在基金募集期竣事后30日内退还基金认购人。

　　公司监察考核部分的性和权势巨子性。公司明白监察考核部分及内部各岗亭的具体职责，配备充脚的监察考核和合规办理人员，严酷监察考核和合规办理人员的专业任职前提，严酷监察考核和合规办理的操做法式和组织规律。

　　5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《泰康中证 500买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补。

　　（3）不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。

　　（1）本公司许诺以上关于内部节制轨制的披露线）本公司许诺按照市场变化和公司营业成长不竭完美内部节制轨制。

　　（1）全面性准绳。内部节制笼盖各项营业过程和操做环节、笼盖所有团队和岗亭，并由全数人员参取。

　　（2）审慎性准绳。托管组织系统的形成、内部办理轨制的成立均以防备风险、审慎运营为起点，表现“内控优先”的要求。

　　33、登记结算机构：指打点本基金登记结算营业的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登记结算无限义务公司。

　　内部节制轨制由公司章程、内部节制纲领、根基办理轨制、部分营业规章等部门构成。内部节制纲领是对内控准绳的细化和展开，是各项根基办理轨制的纲要和总揽。根基办理轨制包罗风险节制轨制、投资办理轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、监察考核轨制、消息手艺办理轨制、业绩评估查核轨制和告急环境处置轨制等轨制。部分营业规章是正在根基办理轨制的根本上，对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、操做守则等的具体申明。

　　（3）客户材料风险节制。招商银行资产托管部对营业打点过程中获取的客户材料严酷保密，除法令律例和其他相关、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部分或小我泄露。

　　5、成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等轨制，所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此，对所办理的分歧基金别离办理，别离记账，进行证券投资。

　　本基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。

　　陈奕伦先生：董事长、提名取薪酬委员会从任委员，学士学位。现任泰康安全集团股份无限公司办理委员会，泰康资产办理无限义务公司董事、副总司理、运营办理委员会委员，泰康资产办理（）无限公司副董事长，泰康投资办理无限公司董事长。曾任贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县景阳布依族村夫平易近见习团委副，高盛（亚洲）无限义务公司阐发员，历任泰康资产办理（）无限公司 CEO帮理，泰康资产办理无限义务公司研究部研究总监、资产设置装备摆设核心投资总监，泰康人寿安全无限义务公司投资办理部担任人，泰康资产办理（）无限公司首席施行官，泰康安全集团股份无限公司投资办理部担任人，泰康基金办理无限公司董事、副董事长。

　　朱伟先生：首席消息官、消息手艺部担任人，博士研究生。曾任华夏银行消息手艺部项目司理，华夏银行电子银行部部分司理，恒丰银行挪动金融部担任人，泰康资产办理无限义务公司公募及 BBC支撑部营业阐发及开辟总监、部分担任人，公募首席消息官兼公募事业部消息手艺部担任人等职务。

　　（8）制衡性准绳。内部节制可以或许实现正在托管组织系统、机构设置、权责分派及营业流程等方面彼此限制、彼此监视，同时兼顾运营效率。

　　64、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和！

　　（5）成本效益准绳。公司办理使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

　　21、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织。

　　21、监视基金托管人按法令律例和《基金合同》履行本人的权利，基金托管人违反《基金合同》形成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人好处向基金托管人逃偿！

　　（2）营业消息风险节制。招商银行资产托管部正在数据传输和保留方面有严酷的加密和备份办法，采用加密、曲连体例传输数据，数据施行异地及时备份，所有的营业消息须颠末严酷的授权方能进行拜候。

　　缪建平易近先生，招商银行董事长、非施行董事，2020年 9月起担任招商银行董事、董事长。地方财经大学经济学博士，高级经济师。中国第十九届、二十届会候补委员。招商局集团无限公司董事长。曾任中国人寿安全（集团）公司副董事长、总裁，中国人平易近安全集团股份无限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人平易近财富安全股份无限公司董事长，中国人保资产办理无限公司董事长，中国人平易近健康安全股份无限公司董事长，中国人平易近安全（）无限公司董事长，人保本钱投资办理无限公司董事长，中国人平易近养老安全无限义务公司董事长，中国人平易近人寿安全股份无限公司董事长。

　　4、本基金次要投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者正在投本钱基金前，应全面领会本基金的产物特征，判断市场，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：投资组合的风险（包罗市场风险、信用风险、流动性风险等）、办理风险、合规性风险、操做风险、股票型 ETF基金特有的风险、投资股指期货风险、投资资产支撑证券风险、转融通证券出借营业风险和其他风险等。

　　24、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称。

　　41、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日 42、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段。

　　罗成全先生：董事、提名取薪酬委员会委员、审计取风险办理委员会委员，学士学位。现任信永中和会计师事务所（特殊通俗合股）合股人、副总裁、金融营业委员会、阳光恒昌物业办事股份无限公司董事。罗成全先生曾任中国科学器材进出口总公司财政司理、中国科学器材进出口总公司莫斯科代表处首席商业代表、永道会计公司高级审计员、中信永道会计师事务所司理等职务。

　　2018年6月13日-2020年7月24日担任泰康颐享夹杂型证券投资基金基金司理。2018年8月23日至今担任泰康弘实3个月按期夹杂型倡议式证券投资基金基金司理。2020年5月20日-2023年2月7日担任泰康招泰卑享一年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。2020年8月14日至今担任泰康蓝筹劣势一年持有期股票型证券投资基金基金司理。2020年12月22日至今担任泰康劣势企业夹杂型证券投资基金基金司理。2021年12月14日至今担任泰康鼎泰一年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。2025年1月8日至今担任泰康平衡优选夹杂型证券投资基金基金司理。

　　陈玉宇先生：董事、提名取薪酬委员会委员，博士研究生。现任大学光华办理学院经济学传授，大学经济政策研究所所长，兼任中信股份无限公司董事、云空间科技办事股份无限公司董事。陈玉宇先生曾任职于国度经济体系体例委员会宏不雅司。

　　注册地址：广州市河汉区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）？。

　　55、现金替代退补款：指投资人领取的现金替代取基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金补缴差额！

　　魏军先生，博士研究生。2019年 5月插手泰康公募，现任泰康基金量化投资部担任人、量化基金司理。曾历任广发基金办理无限公司量化研究员、基金司理帮理、基金司理、量化投资部副总司理等职务。2019年12月 27日起至今担任泰康沪深300买卖型式指数证券投资基金基金司理。2020年6月30日起至今担任泰康沪深 300买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理。

　　陈玮光先生：督察长、监察考核部担任人，博士研究生。曾任湖南省永州市处所税务局人事教育科科员，中国证券投资者基金公司投资者查询拜访核心副总监，安徽省宿松县人平易近副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员办事一部、办公室、会员办理部从任，中聚资产办理无限公司董事长，诺德基金办理无限公司督察长、泰康资产办理无限义务公司公募合规担任人兼公募事业部监察考核部担任人等职务。

　　28、发卖机构：指泰康基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提、取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈、打点基金发卖营业的机构，包罗发售代办署理机构及申购赎回代办署理券商 29、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的正在募集期间代办署理本基金发售营业的机构？。

　　正在为基金投资运做所供给的基金清理和核算办事环节中，基金托管人对基金办理人发送的投资指令、基金办理人对各基金费用的提取取领取环境进行查抄监视，对违反法令律例、基金合同的指令施行，并当即通知基金办理人。

　　66、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 67、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

　　（5）人力资本节制。招商银行资产托管部通过成立优良的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资本办理及成立人才梯级步队及人才储蓄机制，无效地进行人力资本办理。

　　56、最小申购赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍。

　　招商银行资产托管营业持续稳健成长，社会影响力不竭提拔，近年来获得业内各类项荣誉。2016年 5月 “托管通”荣获《银里手》2016中国金融立异 “十佳金融产物立异”； 6月荣获《财资》“中国最佳托管银行”，成为国内独一获得该项的托管银行；7月荣获中国资产办理“金贝”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银里手》“中国年度托管银行”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行”；“全功能网上托管银行 2。0”荣获《银里手》2017中国金融立异“十佳金融产物立异”。2018年 1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2017年度优良资产托管机构”；同月，托管大数据平台风险办理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等，以及地方金融团工委、全国金融青联第五届“双提拔”金点子方案二等；3月荣获《中国基金报》 “最佳基金托管银行”；5月荣获国际财经权势巨子《亚洲银里手》“中国年度托管银行”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得相信托管银行”。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”。2020年1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2019年度优良资产托管机构”项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金精华“2019年度最佳基金托管银行”。2021年 1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2020年度优良资产托管机构”项；同月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢送托管银行”项；2021年 10月，《证券时报》“2021年度精采资产托管银行天玑”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金精华“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2021年度优良资产托管机构、估值营业精采机构”项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大；12月荣获《证券时报》“2022年度精采资产托管银行天玑”；2023年1月荣获地方国债登记结算无限义务公司“2022年度优良资产托管机构”、银行间市场清理所股份无限公司“2022年度优良托管机构”、全国银行间同业拆借核心“2022年度银行间本币市场托管营业市场立异”三项大；2023年 4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异精华“托管立异”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业精华“公募基金25年基金托管示范银行（股份行）”；2023年 12月，荣获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云”。2024年1月，荣获地方国债登记结算无限义务公司“2023年度优良资产托管机构”、“2023年度估值营业精采机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优良承销机构”四项大；2024年2月，荣获泰康养老安全股份无限公司“2023年度最佳年金托管合做伙伴”。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业精华-ETF20周年出格评选“优良ETF托管人””。2024年6月，荣获上海清理所“2023年度优良托管机构”。2024年 8月，正在《21世纪经济报道》从办的 2024资产办理年会暨十七届21世纪【金贝】资产办理合作力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024杰出影响力品牌”项；2024年9月，正在2024财联社中国金融业“拓扑”评选中，荣获银行营业类项“2024年资产托管银行‘拓扑’”。

　　34、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。

　　曾任中国银河证券股份无限公司郑州丰登停业部买卖部司理，长盛基金办理无限公司分公司总司理帮理、郑州分公司总司理、市场发卖总部总监，朴直富邦基金办理无限公司副总司理，泰康资产办理无限义务公司公募事业部市场部担任人等职务。

　　61、基金份额折算：指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金资产净值不变的前提下，按照必然比例调整基金份额总额及基金份额净值。

　　8、基金份额上市买卖通知布告书：指《泰康中证500买卖型式指数证券投资基金基金份额上市买卖通知布告书》！

　　18、银行业监视办理机构：指中国人平易近银行和/或国度金融监视办理总局 19、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。

　　44、买卖型式指数证券投资基金、ETF：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”？。

　　15、根据《基金法》、《基金合同》及其他相关召集基金份额持有会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会； 16、按保留基金财富办理营业勾当的会计账册、报表、记实和其他相关材料不低于法令律例的最低刻日。

　　51、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价？。

　　2、基金办理人本招募仿单的内容实正在、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。

　　16、《指数基金》：指中国证监会2021年1月22日公布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订。

　　6、除根据《基金法》、《基金合同》及其他相关外，不得操纵基金财富为本人及任何第三人谋取好处，不得委托第三人运做基金财富。

　　（4）无效性准绳。内部节制无效性包含内部节制设想的无效性、内部节制施行的无效性。内部节制设想的无效性是指内部节制的设想笼盖了所有应关心的主要风险，且设想的风险应对办法恰当。内部节制施行的无效性是指内部节制可以或许按照设想要求严酷无效施行。

　　6、招募仿单或本招募仿单：指《泰康中证500买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及其更新？。

　　基金买卖实行集中买卖轨制，基金司理不得间接向买卖员下达投资指令或者间接进行买卖；公司成立买卖监测系统、预警系统和买卖反馈系统，完美相关的平安设备；投资指令进行审核，确认其、合规取完整后方可施行，如呈现指令违法违规或者其他非常环境，该当及时演讲响应部分取人员；公司施行公允的买卖分派轨制，确保分歧投资者的好处可以或许获得公允看待；成立完美的买卖记度，每日投资组合列表等该当及时查对并存档保管；成立科学的买卖绩效评价系统。

　　（1）完美的轨制扶植。招商银行资产托管部从资产托管营业内控办理、产物受理、会计核算、资金清理、岗亭办理、档案办理和消息办理等方面制定一系列规章轨制，成立了三层轨制系统，即：根基、营业办理法子和营业操做规程。轨制布局条理清晰、办理要求明白，满脚风险办理全笼盖的要求，资产托管营业科学化、制、规范化运做。

　　32、上海证券账户：指投资人正在中国证券登记结算无限义务公司上海分公司开立的上海证券买卖所人平易近币通俗股票账户（即 A股账户）或上海证券买卖所证券投资基金账户！

　　（4）消息手艺系统风险节制。招商银行对消息手艺系统机房、权限办理实行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置暗码及响应权限。营业网和办公网、托管营业网取全行营业网双分手轨制，取外部营业机构实行防火墙，对消息手艺系统采纳两地三核心的应急备份办理办法等，消息手艺系统的平安。

　　二级内部节制及风险防备是招商银行资产托管部设立风险合规办理相关团队，担任部分内部风险防止和节制，及时发觉内部节制缺陷，提出整改方案，整改环境，并间接向部分总司理室演讲。

　　50、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。

　　1、本基金募集申请已于2020年6月29日获中国证监会证监许可『2020』1284号文准予募集注册，基金合同于2020年9月18日正式生效。

　　桂跃强先生，投资决策委员会委员，2015年 8月插手泰康公募，担任公募事业部权益投资担任人。现任泰康基金办理无限公司权益投资部担任人、股票基金司理。曾任石油化工科学研究院工程师，新华基金办理无限公司基金办理部副总监、基金司理等职务。2015年12月8日-2024年7月8日担任泰康新机缘矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。2016年6月8日至今担任泰康宏泰报答夹杂型证券投资基金基金司理。2016年11月28日-2020年9月22日担任泰康策略优选矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。2017年6月15日至今担任泰康兴泰报答沪港深夹杂型证券投资基金基金司理。2017年6月20日-2020年7月2日担任泰康恒泰报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。2017年12月13日-2020年1月10日担任泰康景泰报答夹杂型证券投资基金基金司理。

　　（1）健全性准绳。内部节制涵盖公司各项营业、各个部分或机构和各级人员，并包罗决策、施行、监视、反馈等各个环节。

　　（6）防火墙准绳。招商银行资产托管部办公场地取招商银行其他营业场地隔离，办公网和营业网物理分手，部分营业网和全行营业网防火墙策略分手，以达到风险防备的目标。

　　（6）处置黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当； （7）法令、行规和中国证监会的其他勾当。

　　实施的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 13、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　注册地址：市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 代表人：陈亮？。

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会本基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。

　　31、登记结算营业：指按照《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》（及其不时修订）的基金份额的登记、存管、结算及相关营业。

　　研究工做连结、客不雅；成立严密的研究工功课务流程，构成科学、无效的研究方式；成立投资对象备选库轨制，研究部分按照基金合同要求，正在充实研究的根本上成立和备选库；成立研究取投资的营业交换轨制，连结畅达的交换渠道；成立研究演讲质量评价系统。

　　4、配备脚够的具有专业资历的人员进行基金投资阐发、决策，以专业化的运营体例办理和运做基金财富。

　　投资决策严酷恪守法令律例的相关，合适基金合同所的投资方针、投资范畴、投资策略、投资组合和投资等要求；健全投资决策授权轨制，明白界定投资权限，严酷恪守投资，防止越权决策；投资决策该当有充实的投资根据，主要投资要有细致的研究演讲和风险阐发支撑，并有决策记实；成立投资风险评估取办理轨制，正在设定的风险权限额度内进行投资决策；成立科学的投资办理业绩评价系统，包罗投资组合环境、能否合适基金产物特征和决策法式、基金绩效归属阐发等内容。

　　43、《营业法则》：指上海证券买卖所发布实施的《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》（及其不时修订）、中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型式证券投资基金登记结算营业实施细则》（及其不时修订）和上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司发布的其他相关法则和。

　　投本钱基金可能碰到的特有风险包罗：（1）标的指数报答取股票市场平均报答偏离的风险；（2）标的指数波动的风险；（3）基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险；（4）标的指数变动的风险；（5）指数编制机构遏制办事的风险；（6）成份股停牌的风险；（7）基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险；（8）IOPV计较错误的风险；（9）申购赎回清单差错风险；（10）退市风险；（11）退补现金替代体例的风险；（12）投资者申购失败的风险；（13）投资者赎回失败的风险；（14）基金份额赎回对价的变现风险；（15）基金正在二级市场的流动性风险；（16）第三方机构办事的风险等。详见本招募仿单“风险”部门。

　　内部节制及风险防备是招商银行资产托管部正在设置专业岗亭时，遵照内节制衡准绳，视营业的风险程度制定响应监视制衡机制。

　　54、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金？。

　　12、保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他相关还有外，正在基金消息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但向审计、法令等外部专业参谋供给的除外； 13、按《基金合同》的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派基金收益。

　　招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制贸易银行，总行设正在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地刊行了15亿A股，4月9日正在所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计尺度上市的公司。2006年 9月又成功刊行了22亿H股，9月22日正在联交所挂牌买卖（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，行了24。2亿H股。截至2024年9月30日，集团总资产116，547。63亿元人平易近币，高级法下本钱充脚率18。67%，权沉法下本钱充脚率15。33%。

　　71、转融通证券出借营业：指基金以必然的费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业？。

　　按照《中华人平易近国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运做办理法子》等相关法令律例的及基金合同、托管和谈的商定，对基金投资范畴、投资比例、投资组合等环境的性、合规性进行监视和核查。

　　（1）公司运营运做严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则，盲目构成守法运营、规范运做的运营思惟和运营。

　　22、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法令律例能够投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者！

　　4、基金合同：指《泰康中证500买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补。

　　（2）防备和化解运营风险，提高运营办理效益，确保经停业务的稳健运转和受托资产的平安完整，实现部分和公司的持续、不变、健康成长。

　　26、特定机构投资者：指上海证券买卖所公布的《特定机构投资者参取证券投资基金申购赎回营业》（及其不时修订）的机构投资者 27、基金发卖营业：指基金办理人或其他发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回等营业。

　　蒋利娟密斯，投资决策委员会委员，2008年 7月插手泰康资产，历任集中买卖室买卖员、固定收益部固定收益投资司理。2014年11月插手泰康公募，担任固定收益基金司理、公募事业部固定收益投资担任人。现任泰康基金办理无限公司固定收益投资部担任人、固定收益基金司理。2015年6月19日至今担任泰康薪意保货泉市场基金基金司理。2015年9月23日-2020年1月6日担任泰康新报答矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。2015年12月8日-2016年12月27日担任泰康新机缘矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理。2016年2月3日至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金司理。2016年6月8日至今担任泰康宏泰报答夹杂型证券投资基金基金司理。2017年1月22日至今担任泰康金泰报答3个月按期夹杂型证券投资基金基金司理。2017年6月15日至今担任泰康兴泰报答沪港深夹杂型证券投资基金基金司理。2017年8月30日-2019年5月9日担任泰康年年红纯债一年按期债券型证券投资基金基金司理。2017年9月8日-2020年3月26日担任泰康现金管家货泉市场基金基金司理。2018年5月30日至今担任泰康颐年夹杂型证券投资基金基金司理。2018年6月13日-2023年6月9日担任泰康颐享夹杂型证券投资基金基金司理。2018年8月24日-2020年1月14日担任泰康弘实3个月按期夹杂型倡议式证券投资基金基金司理。2019年12月25日-2021年1月11日担任泰康润和两年按期债券型证券投资基金基金司理。2020年5月20日至今担任泰康招泰卑享一年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。2021年4月7日至今担任泰康合润夹杂型证券投资基金基金司理。2021年6月2日至今担任泰康浩泽夹杂型证券投资基金基金司理。2024年5月31日至今担任泰康稳健双利债券型证券投资基金基金司理。

　　庞水珍密斯：职工监事、投资决策委员会委员，硕士研究生。现任泰康基金办理无限公司集中买卖室担任人。曾任佑瑞持投资办理无限公司买卖员、东莞银行股份无限公司买卖员，历任泰康资产集中买卖室固定收益买卖员、公募事业部集中买卖室担任人等职务。

　　本招募仿单阐述了泰康中证 500买卖型式指数证券投资基金的投资方针、策略、风险、费率等取投资人投资决策相关的全数需要事项，投资人正在做出投资决策前应细心阅读本招募仿单。

　　公司以基金为会计核算从体，建账、核算，分歧基金之间正在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记实等方面彼此。基金会计核算取公司会计核算彼此。

　　本基金的投资范畴包罗存托凭证，除取其他仅投资于沪深市场股票的基金所面对的配合风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。

　　14、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险办理》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订。

　　为了加强公司内部节制，推进诚信、、无效运营，保障基金持有人好处，公司及公司股东的权益，本基金办理人成立了科学、严密、高效的内部节制系统。

　　正在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指泰康中证500买卖型式指数证券投资基金。

　　10、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等。

　　基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行规和其他相关，或者违反基金合同商定，及时以书面形式通知基金办理人进行整改，整改的时限应符律律例及基金合同答应的调整刻日。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。

　　公司设督察长，督察长是高级办理人员，间接向董事会担任，对本公司及其工做人员的运营办理和执业行为的合规性进行审查、监视和查抄。

　　消息手艺系统的设想开辟该当合适国度、金融行业软件工程尺度的要求，编写完整的手艺材料；正在实现营业电子化时，应设置保密系统和响应节制机制，并计较机系统的可稽性；消息手艺系统投入运转前，需颠末需求部分、利用部分和合规部分等审批通过。

　　一级内部节制及风险防备是正在招商银行总行风险管控层面临风险进行防止和节制；总行风险办理部、法令合规部、审计部对资产托管营业进行评估监视，并提出内控提拔办理。

　　（1）按照相关法令、律例、规章和基金合同的，本着勤奋隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处。

　　57、现金差额：指最小申购赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较？。

　　（3）性准绳。公司各部分和岗亭职责的设置连结相对，公司基金资产、自有资产取其他资产的运做彼此分手。

　　20、因违反《基金合同》导致基金财富的丧失或损害基金份额持有人权益时，该当承担补偿义务，其补偿义务不因其退任而免去？。

　　60、完全复制法：指指数的一种方式。通过采办标的指数中的所有成份证券，而且按照每种成份证券正在标的指数中的权沉确定采办的比例以建立指数组合，达到复制指数的目标。

　　王良先生，招商银行党委、施行董事、行长。中国人平易近大学经济学硕士，高级经济师。1995年 6月插手招商银行，历任招商银行分行行长帮理、副行长、行长，2012年 6月起历任招商银行行长帮理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面掌管招商银行工做，2022年5月19日起任招商银行党委，2022年6月15日起任招商银行行长。兼任招商银行上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股无限公司董事长、招银国际金融无限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融无限公司副董事长、招商局金融控股无限公司董事、中国领取清理协会副会长、中国银行业协会两头营业专业委员会第四届从任、广东省第十四届代表。

　　杨东先生：董事、审计取风险办理委员会委员，博士研究生。现任中国人平易近大学院院长、传授、博士生导师、教育部“长江学者”特聘传授，兼任工信部通信经济专家委员、中国计较机学会（CCF）数据管理专委会常务委员、教育部高档学校立异创业讲授指点委员会委员、最高人平易近查察院平易近事行政诉讼监视案件专家委员会委员、第六届党风政风警风监视员、国度互联网金融平安手艺专家委员会委员、中证券研究会副会长、市数字经济取数字管理研究会会长、中国高档教育学会高校人事人才取教师成长研究分会常务理事、市会常务理事。杨东先生曾任商务部中日法令交换项目办公室代表、中国人平易近大学院副院长等职务。

　　8、采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和登记价钱的方式合适《基金合同》等法令文件的，按相关计较并通知布告基金净值消息，确定各类基金份额申购、赎回的价钱。

　　庞水珍密斯，投资决策委员会委员，现任泰康基金办理无限公司职工监事、集中买卖室担任人，简历同上。

　　68、前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言。

　　3、基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例、规章及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当： （1）越权或违规运营。

　　30、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司。

　　9、基金产物材料概要：指《泰康中证500买卖型式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更新？。

　　苏小娅密斯，投资决策委员会委员，现任泰康基金办理无限公司风控担任人、风险节制部担任人，简历同上。

　　基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行承担。

　　公司按照法令、律例和中国证监会相关，成立完美的消息披露轨制，公开披露的消息实正在、精确、完整、及时；公司有响应的部分或岗亭担任消息披露工做，进行消息的组织、审核和发布；公司加强对公司消息披露的查抄和评价，对存正在的问题及时提出改良法子，对消息披显露现的失误提出处置看法，并逃查相关人员的义务；公司控制黑幕消息的人员正在消息公开披露前不得泄露其内容。

　　王颖密斯，招商银行副行长，南京大学经济学专业硕士，经济师。王颖密斯1997年1月插手招商银行，历任招商银行分行行长帮理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长帮理。2023年11月起任招商银行副行长。

　　1、依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

　　本次更新次要根据《关于泰康基金办理无限公司旗下部门指数基金指数利用费调整为基金办理人承担并修订基金合同的通知布告》进行修订，将标的指数许可利用费调整为基金办理人承担，并对基金办理人和审计基金财富的会计师事务所的相关消息进行更新，相关消息更新截止日为 2025年 3月 20日。除上述事项以外，本更新招募仿单曾经本基金托管人招商银行股份无限公司复核，本更新招募仿单所载内容截止日为2024年10月31日，相关财政数据和净值表示截止日为2024年9月30日。财政数据未经审计。

　　47、申购：指基金合同生效后，投资人按照基金合同和招募仿单的，以申购赎回清单的申购对价向基金办理人申请采办基金份额的行为 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的，将基金份额兑换为申购赎回清单的赎回对价的行为。

　　招商银行资产托管连系本身正在托管行业深耕22年的专业能力和立异，推出“招商银行托管+”办事品牌，以“践行价值银行计谋，努力于成为办事更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为，以“值得相信的专家、贴心办事的管家、让价值持续添加、客户的体验更佳”的“4+方针”，以立异的“办事产物化”为方，全方位帮力资管机构实现可持续的高质量成长。招商银行资产托管环绕资管全场景，打制了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个办事子品牌，不竭立异托管系统、办事和产物：正在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管营业分析系统和“6S”托管办事尺度，首家发布私募基金绩效阐发演讲，创办国内首个托管银行网坐，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商调集资产办理打算、第一只FOF、第一只信任资金打算、第一只股权私募基金、第一家实现货泉市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只盈利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管办事商向全面投资者办事机构的改变，获得了同业承认。

　　58、预估现金部门：指由基金办理人估量并正在 T日申购赎回清单中发布的当日现金差额的估量值，预估现金部门由申购赎回代办署理券商事后冻结 59、基金份额参考净值：指基金办理人或基金办理人委托其他机构正在买卖时间内按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较，并由上海证券买卖所正在买卖时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV。

　　69、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等？。

　　63、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约。

　　45、ETF连接基金、连接基金：指将绝大大都基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，慎密业绩比力基准，逃求偏离度和误差最小化，采用式运做体例的基金。

　　本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。

　　（3）性准绳。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责连结相对，分歧托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分手。内部节制的查抄、评价部分于内部节制的成立和施行部分。

　　本基金投资方针为慎密标的指数“中证 500指数”，逃求偏离度和误差最小化，力争实现取标的指数表示相分歧的持久报答。本基金属于股票型基金，风险取收益高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。本基金为被动投资的买卖型式指数基金，次要采用完全复制策略，标的指数市场表示，具有取标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。

　　5、基金的过往业绩并不预示其将来表示。基金办理人办理的其它基金的业绩并不形成对本基金业绩表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不基金必然盈利，也不最低收益。

　　2018年1月19日-2020年1月10日担任泰康平衡优选夹杂型证券投资基金基金司理。2018年 5月 30日至今担任泰康颐年夹杂型证券投资基金基金司理。

　　招商银行确保托管营业严酷恪守国度相关法令律例和行业监管轨制，守法运营、规范运做的运营；构成科学合理的决策机制、施行机制和监视机制，防备和化解运营风险，确保托管营业的稳健运转和托管资产的平安；成立有益于查错防弊、堵塞缝隙、消弭现患，营业稳健运转的风险节制轨制，确保托管营业消息实正在、精确、完整、及时；确保内控机制、体系体例的不竭改良和各项营业轨制、流程的不竭完美。

　　金志刚先生：董事，硕士研究生。现任泰康基金办理无限公司董事、总司理、财政担任人。曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿安全股份无限公司资产办理核心，历任泰康资产办理无限义务公司固定收益部帮理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资核心担任人、副总司理兼公募事业部担任人。

　　17、确保需要向基金投资者供给的各项文件或材料正在时间发出，而且投资者可以或许按照《基金合同》的时间和体例，随时查阅到取基金相关的公开材料，并正在领取合理成本的前提下获得相关材料的复印件。

　　2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信任团队、养老金团队、营业办理团队、产物研发团队、风险办理团队、系统取数据团队、项目支撑团队、运营办理团队、基金外包营业团队10个本能机能团队，现有员工249人。2002年11月，经中国人平易近银行和中国证监会核准获得证券投资基金托管营业资历，营业。招商银行做为托管营业天分最全的贸易银行之一，具有证券投资基金托管资历、根基养老安全基金托管机构资历、受托投资办理托管营业托管资历、安全资金托管营业资历、企业年金基金托管营业资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金营业外包揽事资历、存托凭证试点存托营业等营业资历。

　　（5）顺应性准绳。内部节制顺应招商银行托管营业风险办理的需要，并可以或许跟着托管营业运营计谋、运营方针、运营等内部的变化和国度法令、律例、政策轨制等外部的改变及时进行修订和完美。

　　23、人平易近币及格境外机构投资者：指按照《人平易近币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》及相关法令律例，使用来自境外的人平易近币资金进行境内证券投资的境外法人。

　　金志刚先生：董事、总司理、财政担任人。硕士研究生。曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿安全股份无限公司资产办理核心，历任泰康资产办理无限义务公司固定收益部帮理总司理、总司理、固定收益总监兼固定收益投资核心担任人、副总司理兼公募事业部担任人。

　　金志刚先生，投资决策委员会，现任泰康基金办理无限公司董事、总司理、财政担任人，简历同上。

　　2020年9月18日起至今担任泰康中证500买卖型式指数证券投资基金基金司理。2021年7月7日起至今担任泰康中证智能电动汽车买卖型式指数证券投资基金基金司理。2021年8月27日起至今担任泰康中证内地低碳经济从题买卖型式指数证券投资基金基金司理。2021年12月6日起至今担任泰康国证公共卫生取医疗健康买卖型式指数证券投资基金基金司理。2022年 8月1日起至今担任泰康中证 500买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理。2022年9月27日-2023年2月17日担任泰康中证新能源动力电池指数型证券投资基金基金司理。2023年6月14日起至今担任泰康中证科创创业50指数型倡议式证券投资基金基金司理。2023年8月17日-2025年2月7日担任泰康中证500指数加强型倡议式证券投资基金基金司理。2023年10月26日-2025年2月7日担任泰康中证1000指数加强型倡议式证券投资基金基金司理。2023年11月3日-2024年10月12日担任泰康泉林量化价值精选夹杂型证券投资基金基金司理。2024年1月31日起至今担任泰康国证公共卫生取医疗健康买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金司理。2024年3月15日起至今担任泰康中证盈利低波动买卖型式指数证券投资基金基金司理。2024年 5月7日起至今担任泰康半导体量化选股股票型倡议式证券投资基金基金司理。2024年 9月 27日起至今担任泰康中证 A500买卖型式指数证券投资基金基金司理。2024年10月29日起至今担任泰康中证A500买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理。2025年1月17日起至今担任泰康中证盈利低波动买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理。

　　股权布局：泰康资产办理无限义务公司占公司注册本钱的80%；嘉兴宸泰资产办理合股企业（无限合股）占公司注册本钱的 4。3%；嘉兴舜泰资产办理合股企业（无限合股）占公司注册本钱的 4。4%；嘉兴祺泰资产办理合股企业（无限合股）占公司注册本钱的 4。4%；嘉兴昱泰资产办理合股企业（无限合股）占公司注册本钱的 4。4%；嘉兴崇泰资产办理合股企业（无限合股）占公司注册本钱的2。5%。

　　11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订。

　　35、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期！

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认实阅读本招募仿单，全面认识本基金产物的风险收益特征，应充实考虑投资者本身的风险承受能力，并对认购（或申购）、买卖基金的志愿、机会、数量等投资行为做出决策。

　　1、基金办理人许诺不处置违反《基金法》的行为，并许诺成立健全内部风险节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为的发生？。

　　（7）泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。

　　孙乐密斯，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生结业，2001年 8月插手招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险节制部副司理、司理、信贷办理部总司理帮理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行取金融市场部总司理；无锡分行行长帮理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，正在风险办理、信贷办理、公司金融、资产托管等范畴有深切的研究和丰硕的实务经验。